一、案情簡(jiǎn)介

近期，證監(jiān)會(huì)某派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)管部門(mén)）在立案調(diào)查、審理、事先告知基礎(chǔ)上，針對(duì)L某內(nèi)幕交易行為，依據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，對(duì)其處以相應(yīng)罰款。

二、違法事實(shí)

經(jīng)查明,相關(guān)當(dāng)事人存在以下違法事實(shí):2024年2月下旬，上市公司F股份（以下稱F公司）披露擬回購(gòu)股份事項(xiàng)（系《證券法》第八十條第二款第十二項(xiàng)規(guī)定的重大事件），公開(kāi)前構(gòu)成《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。L某非法獲取內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入F公司股票一千余萬(wàn)元，交易虧損一百五十余萬(wàn)元，違反了《證券法》第五十條和第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

三、行政處罰

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，監(jiān)管部門(mén)決定：對(duì)L某處以100萬(wàn)元的罰款。

《證券法》第五十條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)；第五十三條第一款規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券。本案中，L某憑借與內(nèi)幕信息知情人密切關(guān)系非法獲取內(nèi)幕信息，轉(zhuǎn)入大額資金交易涉事股票，其行為已構(gòu)成內(nèi)幕交易。雖內(nèi)幕交易最終虧損未能獲利，但其行為已然擾亂了市場(chǎng)正常秩序，依法受到了嚴(yán)厲懲處。情節(jié)危害嚴(yán)重的，還將被移送公安部門(mén)追究刑事責(zé)任。

文章來(lái)源：青島市上市公司協(xié)會(huì)